面訪調查走一遭－事前準備：執行計畫

有多少時間做多少事。所以，開始一個調查前，最先要做的事情就是擬定執行計畫。

    準備期到底要多長，這將與問卷的長度、樣本的規模、調查的程序方法等因素息息相關。通常，研究計畫都有時間限制，因此調查期間大概可以最先訂下來，接著，就是開始往回倒推一件一件事情塞進去了。先決定要做哪些事情，然後估計每件事情所需的時間。將程序以列表的方式依序列出，最好也列上每件事的負責人，方便大家知道自己什麼時候該做什麼事。
    首先，便是要決定調查程序，這是整個調查的大綱。PSFD近年發展出一套大致固定的調查程序，依序是：問卷設計（含樣本規劃）、申請IRB認證、編輯預試文件、預試（認知訪談）、問卷修改、IRB計畫變更程序、編輯正式訪問文件、正式訪問、複查、資料修正、釋出。其中，這每一項又有非常多的細節需考慮。
    問卷設計階段，主要是研究者們把要問的問題設計出來，同時也需決定調查的對象、樣本數、如何抽樣等問題。這個階段究竟需要安排多少時間，會跟問卷的長度、內容及研究團隊的專注度有關係。PSFD大約安排半年的時間，以每兩星期開一次會、每次2-3小時的節奏進行討論。
    在程序中，我安排了兩次IRB審查的時間，主要是整個調查計畫初步定稿後，還會進行一些測試，測試完成後勢必會進行問卷修正。因此，在首次申請IRB通過後，在計畫執行前，我仍然安排了一次修正的行程。至於IRB審查需要花多少時間，則需看審查單位而定。一般而言，申請會預估大概一個月的時間；變更則比較快，只要不是大幅變更，大概一至二星期即可完成。
    在申請通過IRB的認證後，我們就可以開始進行預試。預試的形式、規模，甚至是否需要進行，都可視研究的需要而定。PSFD的預試歷經多個階段，各有不同的做法。最初，PSFD是以整份主問卷進行預試，以新抽樣的方式大約完成200個case。不過由於PSFD是追蹤調查，以新樣本訪問的方式將無法測試追蹤的題目是否有效。因此，後來也曾嘗試過建立小規模追蹤樣本的方式進行預試。當時的進行方式，是將完成的200案中分一半，一半為前一波訪問預試完成的case，另外一半則新抽。為了不過度打擾這些測試的受訪者，每位受訪者只問2次後及不再打擾。因此，每次預試都會有一半是前一次完訪的樣本，另一半新抽，而新抽的這一批將會在下次預試時再問一次。但這樣的成本是很高的，另外，也是因為PSFD是追蹤的關係，有大部分的題目每年都相同，似乎沒有重複不斷測試的必要。因此，後來又進一步改為僅針對當年修改或新增題目進行認知訪談的方式進行預試，這也是目前的執行方式。預試的執行，訪員與受訪者的感受是十分重要的。因此，無論以何種方式進行，都必須實際瞭解訪員及受訪者的心得，做為後續問卷修正的參考。
    而預試後的問卷修改，通常已經與正式執行非常接近了，必須快刀斬亂麻，通常安排1到2次會議就必須定稿。編輯訪問文件，則會視不同的訪問方式而需要不同的處理時間，這部分細節將於後面討論「調查文件、工具及訓練準備」再詳述。
    正式訪問所需的時間則會按照訪問的規模及範圍而有所不同。PSFD由於是追蹤調查，樣本較為分散，另外也希望能盡可能找到受訪者，因此安排的訪問期間較長（約8週），甚至還會因為少數個案而進一步延長。
    「複查」是為了確保訪問品質而再次向受訪者確認的工作。一般而言，複查的時程與訪問是重疊的。開始的時間將視資料回傳的速度及後端人力處理的速度而定。電腦訪問，由於資料回傳的速度較快，大約可在正式訪問開始後的第三週開始進行複查。紙本訪問由於多了問卷寄回及key in的時間，可能必須延至第五週展開。但複查不宜與正式訪問相隔太久時間，避免受訪者記憶模糊。
    最後，資料修正則可分為兩個部分。分別為調查期間的資料檢核及調查結束後的資料修正。PSFD近年的執行程序，會在問卷定稿後，同步進行訪問系統的問卷編輯與資料檢核程式的撰寫。訪問時，每批資料回傳便可立即進行檢核。而訪問完成後，則會進行資料的細部修正，這部分就比較沒有時效的壓力了。
 

面訪調查走一遭－緣起

這是一個寫作計畫。
    雖然內容與合併資料系統的開發無關，但這是我在這個計畫多年，執行多次面防調查的心得。也算是可以沾上一點邊吧！
    會想要寫這一系列的文章，主要是最近遇到幾位新進的同事，被主管交代執行面防調查計畫，但卻無從下手。我不得不說，主管可能太輕忽了執行層面了。做一個調查，除了設計問卷、抽樣、分析這些屬於研究者的工作外，執行層面的細節更是千頭萬緒，絕非一個沒有經驗的菜鳥可以勝任的。寫這一系列文章，除了記錄我這部分工作的心得外，也希望讓後進的菜鳥們一個心理準備，知道有多少事情在前方等著你；更希望告訴計畫主持人們，體恤下屬，別把事情想得太簡單。
    這是PSFD執行的程序，並不代表面訪調查的SOP。調查執行是很有彈性的，一切都會因為預算、執行目的、規模、時間、地點、調查工具而有所改變。即使像是PSFD這樣固定執行的調查計畫，每次執行都仍然會遇到不同的情況必須因時制宜的情形。
    接下來就先大致說明一下PSFD的基本概況吧！資料庫樣本數在八千人左右（實際完成約6～7千人），雖然沒有政府調查動輒幾萬樣本得轟轟烈烈，但在學術調查中應已屬於中大型規模。追蹤調查的設計，執行層面屬於較複雜的案例。而在時間、經費與許的情形下，大致的執行程序也算是符合教科書的典型標準，因此應該有某程度的參考價值。另外，值得一提的是，PSFD並非獨立完成整個調查計畫，而是與一個專責調查單位合作完成。 雙方的合作模式大致是：由計畫小組設計整個調查計畫，田野的部分交由調查單位執行，最後再將調查完成的資料交給計畫小組做後續整理。訪員的招募、基本訪問技巧訓練、訪問進度掌控皆由調查單位負責。這些部分，又是另一個專業了，我雖然因為雙方緊密合作而有所涉獵，但畢竟涉入不深；因此，後續的內容雖會提及，但也僅止於點到為止。這一系列的文章，將以計畫小組為主題，分享調查的點滴。
    綱要
壹、事前準備
    一、擬定預算及執行計畫
    二、問卷設計
    三、調查文件、工具及訓練準備
        1. 訪問通知函、訪問說明書（受訪者同意書）
        2. 提示卡、提示問卷
        3. 問卷說明手冊編製
        4. 紙本調查問卷準備
        5. 電腦訪問問卷準備
        6. 樣本規劃及分配
    四、申請IRB認證
貳、調查執行
    一、訪員訓練
    二、品質管控
        1. 訪員問題回覆
        2. 即時問卷品質管控
        3. 複查
    三、危機處理
參、資料處理與事後收尾
    一、數據資料鍵入整理（紙本訪問）
    二、資料檢誤
    三、受訪者名單維護與關係維持

近期開發方向

近期由於業務的調整，我終於有時間恢復這個合併資料系統的開發了。
去年，由於配合單位績效評估的需求，曾經嘗試進行子女資料合併的開發。此部分已略有雛形，簡單說明如下：
1. 併檔方式：可分為兩種。
    (1) 子女資料與主樣本配對：將子女資訊與主樣本資訊合併。此方式考量每個家戶受訪子女數量不依，為統一資料長度，因此現階段規劃無法將整個家戶合併為一筆資料，僅能對主樣本及子女一對一配對。例如，某一家戶的老大及老二皆為我們的子女樣本，合併資料中，該家戶便會有兩筆資料，一筆為主樣本與老大的配對資料，一筆則為主樣本與老二的合併資訊。
    (2) 歷年子女資料合併：不涉及主樣本，僅單純將子女資料由C子女問卷、RCI問卷到RR問卷完整的歷年資料合併。

2. 系統整合設計：與原先只有主問卷的系統統加以整合。加入子女題組後的系統，設計由系統主動判斷應啟動何種併檔模式。如果使用者選擇的變數中並未包含C問卷變數，則系統變主樣本併檔程序進行併檔。若選擇的變數中包含C問卷變數，系統則會啟動子女併檔模式，提供上述兩種併檔方式供使用者選擇。

3. 子女併檔的困境：
    (1) 效用不明：過去應用華人家庭動態資料庫的資料進行研究的文獻中，一直缺乏應用子女資料的相關論文。因此，在進行系統開發時，也很難掌握使用者的確實需求。（如果各位看官們腦海中有任何資料結構的想像，歡迎告訴我啊！）
    (2) 合併資料結構複雜：此問題尤其以「子女資料與主樣本配對」的結構最為困難。其中，部分子女資料涵蓋RCI及RR的變數，此部分變數名稱將與主樣本重複，該如何識別區分是一大難題。

4. 現況：目前子女資料合併功能開發已具雛形，系統已可運作並產生資料檔。已進行至資料併檔正確性驗證及除錯階段（於內部測試主機中，外部測試機並未包含此功能）。但由於上述問題，此部分開發擬暫時終止。

近期開發計畫，近期開發計畫將先回到主樣本資料庫的部分，先逐步將目前未含蓋的題組納入，目標希望納入2007（含）以前所有主問卷題目，以其提升主樣本資料庫的利用價值。後續再進行子女資料合併功能的開發。及後台管理系統的開發。
涵蓋資料部分，將暫時以2007資料為一切點，後續年度資料將暫緩納入，以此作為後台開發時的測試資料。

「家庭決策與支出」題組重整

「家庭決策與支出」算是華人家庭動態資料庫中相當重要的一個題組。此題組加入合併資料系統已有一段時日。但由於當時資料處理的疏失，沒有將跨波次資訊匯入資料庫中，導致資料檔雖包含1999-2007年的資料，但清單中無法正常顯示，當然，也就無法正確的合併資料了。近日，為了修正此錯誤，因此將整個題組進行重整。
由於此題組並不涉及與前波訪問時狀態的跳題關係，因此處理起來較為單純。因此，僅需比對各期問卷中相對的題目及變項加以整合即可。大致處理內容如下：
1. 部分首波調查題組未納入：
分析歷年「家庭決策與支出題組」發現首波問卷的題目設計與後續追蹤問卷差距較大，部分題目僅於首波問卷詢問，部分題目於後續問卷中移至其他題組中詢問。因此，此次處理將這些問題暫時排除，僅處理後續追蹤問卷常態詢問的題目部分。首波問卷中，排除的題目包括：
(1) 請問您，下面這些事在您家中是誰的意見最重要？
(2)過去一年（十年）來，您有沒有接受過下列對象的資助或貸款？
(3) 過去一年（十年）來，您有沒有給下列對象資助或貸款？
(4) 分產
(5) 常用的交通工具
這些題目將於後續資料處理時另行考慮應如何歸類於系統中。

另外，部分題目由於提型的改變，因此對資料進行了數值調整，包含：
(1) 在去年之中，您或您的家人是否有從經營或參與投資的事業中獲利或虧損？
     此題 「(6) 沒有」為RR2002獨有選項（原選項數值為3），「(4) 沒有獲利或虧損」為RR2004獨有選項，「(3) 有，去年剛好打平」及「(5)沒有經營或投資生意」為RR2005以後新增選項。配合選項整並，將「沒有」調整為6。

(2) 在去年之中，您是否曾經領取退休金？
     此題2002及2004僅分為有領跟沒領；2005年起，將沒有領退休金分為「3) 有辦過退休，但去年沒領退休金」及「4) 沒有辦過退休」。2007年起有領退休金的情形增加「先領一部份，然後再按月領取，去年共領 ___________ 元」的項目。配合選項整併，因此2005年起選項重新調整，不含「(2) 沒有」。

 (3) 在去年（1-12月份）之中，您是否曾經領取政府失業保險金？若有，請問是那幾個月？
     系統中逐月詢問的呈現方式為2004年的問法。2002首次詢問時，是以「自月份領到 月份」方式呈現，重新編碼統一調整為2004的格式。其他年則未詢問領取月份。

(4) 在過去一年裡，您家中每個月的平均支出情況大約是？標會支出
    此題於RI1999、RI2000及RI2003未分死會及活會，記錄於e10c03中。
以上說明。

合併資料1999-2007資料處理說明─D01a

題目/變數：
D01a01「請問您目前結婚了嗎?」
D01a02「是在哪一年開始或發生的?」

資料處理說明：

1. D01a01選項變動：RI1999, RI2000, RI2003, RII2000, RR2006, RCI2004, RCI2005為「未婚、同居、已婚、分居、離婚、喪偶、其他」七類。RR2007起，將原有的「已婚」進一步拆為「已婚（第一次結婚）、離婚再婚、喪偶再婚」共9類。整合後，成為「未婚、同居、已婚、已婚（第一次結婚）、離婚再婚、喪偶再婚、分居、離婚喪偶、其他」共10類。其中「已婚」選項為1999-2006使用，包含2007年（含）以後的「已婚（第一次結婚）、離婚再婚、喪偶再婚」三種情形。
2. 2001~2005並未詢問此題，此五年資訊為利用問卷中的d01b題「請問從我們去年一月訪問您以後,您個人的婚姻狀況有沒有改變?」資訊進行回補。各年處理方式說明如下：

(1) 2001：「沒有變化，仍然已婚」、「沒有變化，仍然單身」d01a01及d01a02以前一年資訊為準。若為「有變化，最近一年結婚、分居、離婚、喪偶」等情形，d01a01分別記錄為「已婚、分居、離婚、喪偶」，d01a02年代記錄為「民國89年」。

 (2) 2002：「沒有變化，仍然已婚」、「沒有變化，仍然單身」d01a01及d01a02以前一年資訊為準。若為「有變化，最近一年結婚、分居、離婚、喪偶」等情形，d01a01分別記錄為「已婚、分居、離婚、喪偶」，d01a02年代記錄為「民國90年」。

(3) 2003：分為兩種情形，其中該年度新抽樣本使用RI2003進行訪問，已包含d01a01及d01a02變數資訊；唯1999及2000年樣本使用RR2003訪問，該份問卷並未詢問婚姻狀況，而是於rr2004問卷中詢問「請問從民國91年1月以後，您個人的婚姻狀況有沒有改變？」替帶回補。「沒有變化，仍然已婚」、「沒有變化，仍然單身」d01a01及d01a02以2002年資訊為準。若為「有變化，最近一年結婚、分居、離婚、喪偶」等情形，d01a01分別記錄為「已婚、分居、離婚、喪偶」，d01a02年代部分，因該題目一次詢問「近兩年」的變化情形，無法更精確區分發生年代，所以記錄為記錄為「民國92年」。

(4) 2004：同樣分為兩種情形：2003年新抽樣本以該份問卷「請問從民國92年1月以後，您個人的婚姻狀況有沒有改變？」資訊進行回補，「沒有變化，仍然已婚」、「沒有變化，仍然單身」d01a01及d01a02以2003年資訊為準。若為「有變化，最近一年結婚、分居、離婚、喪偶」等情形，d01a01分別記錄為「已婚、分居、離婚、喪偶」，d01a02年代記錄為「民國92年」。1999及2000年樣本以「請問從民國91年1月以後，您個人的婚姻狀況有沒有改變？」替帶回補。「沒有變化，仍然已婚」、「沒有變化，仍然單身」d01a01及d01a02以2002年資訊為準。若為「有變化，最近一年結婚、分居、離婚、喪偶」等情形，d01a01分別記錄為「已婚、分居、離婚、喪偶」，d01a02年代部分，因該題目一次詢問「近兩年」的變化情形，無法更精確區分發生年代，所以仍記錄為「民國92年」。

(5) 2005：「沒有變化，仍然已婚」、「沒有變化，仍然單身」d01a01及d01a02以前一年資訊為準。若為「有變化，最近一年結婚、分居、離婚、喪偶」等情形，d01a01分別記錄為「已婚、分居、離婚、喪偶」，d01a02年代記錄為「民國93年」。

3. 2006及2007詢問D01a01題，但並未包含D01a02題，D01a02資訊透過比對前後兩年婚姻狀態補充。若兩年婚姻狀態相同，d01a02以前一年的資訊記錄。若兩年婚姻狀態不同，代表婚姻狀態有變動，則2006的d01a02記錄為「民國94年」，2007的d01a02記錄為「民國95年」。

目前問題說明： 以上述方式處理後，d01a01在2001-2005年之間，仍有603個樣本（1,204次）呈現missing。主要的原因有二：
1. 訪問曾經中斷，導致沒有足夠的資訊可以比對。
2. 子女主樣本，未曾訪問過rci問卷。

第一階段初步完工

好一陣子沒有報告進度了。目前，系統已經進入初步完工測試階段。使用者帳號也已完成與SRDA資料庫的共用設定。目前，只要是SRDA一般會員，輸入帳號密碼後即可使用。

在下載的步驟方面，測試時發現，在下載資訊不完全的情形下，仍然可以進入產生合併資料程序，導致無法正確產生資料。因此，在產生資料之前新增了一個確認設定的步驟，除了讓使用者再次確認產生資料的設定外，也讓系統檢查是否所有需要的訊息都已具備了。

近日也修改了登入權限的設定，使用者登出後會自動導回登入畫面，讓系統的權限控管機制更為完備。

目前正在撰寫使用手冊，完成後，將釋出試用訊息，邀請更多人參與試用。

另外，也預計於11月下旬正式公開試用。

統計圖表解決方案

題目及變數說明，除了透過文字說明題目的內容，變革，訪問波次等資訊外，data的基本統計資訊對使用者來說也是相當重要的資訊。在系統設計之初，老師們變建議需要有次數分配等描述性統計值。但如何呈現一直是一個相當頭大的問題。
希望比照nesstar，利用bar chart的方式呈現，既清楚，頁面也活潑。但我對動態繪圖一點idea都沒有。
很幸運的，我發現谷哥大神提供了一個很好用的現成工具google charts ，只要讓 php按照它的格式建立語法，便可動態產生統計圖表。實驗了兩天，效果出奇的好。目前所有的單選題都可以產生bar chart了，連多期資料都可以利用分組的方式讓各期的分配呈現在一個表內。目前只剩下一些細部調整，例如圖表的高度需設計動態調整，避免部分選項或波次過多的題組bar過細無法閱讀。
目前規劃單選題一定會以此方式呈現資料分配，至於複選題、填充題則還在思考要如何呈現。也許只提供有效值跟missing的次數就好了。